UBCKNN vừa ban hành các quyết định xử phạt hành chính đối với 5 tổ chức và cá nhân, tổng số tiền lên đến 572,5 triệu đồng, vì các hành vi vi phạm quy định về thị trường chứng khoán. Các vi phạm chủ yếu liên quan đến công bố thông tin sai lệch hoặc chậm trễ, cũng như thực hiện các giao dịch khi chưa có sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ).
Diễn biến chi tiết
UBCKNN đã công bố các quyết định xử phạt từ ngày 31/7 đến 4/8. Trong đó, CTCP Tập đoàn ST8 (Mã: ST8) bị phạt 125 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch về lợi nhuận. Cụ thể, báo cáo tài chính hợp nhất quý IV/2025 của ST8 ghi nhận lãi hơn 90 triệu đồng, nhưng báo cáo kiểm toán năm 2025 lại thể hiện khoản lỗ hơn 8 tỷ đồng. Ngoài phạt tiền, ST8 còn bị buộc cải chính thông tin.
CTCP Công trình Giao thông Đồng Nai nhận mức phạt cao nhất với 185 triệu đồng. Doanh nghiệp này bị phạt 92,5 triệu đồng vì chậm công bố nhiều báo cáo tài chính, báo cáo quản trị và báo cáo thường niên. Thêm 92,5 triệu đồng phạt vì chậm công bố thông tin liên quan đến trái phiếu riêng lẻ, bao gồm tình hình thực hiện cam kết, thanh toán gốc và lãi của lô trái phiếu DGTH2224001.
Bà Dư Thị Vân, Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Đại Việt Group (Mã: DVG), bị phạt 92,5 triệu đồng do thực hiện các hợp đồng, giao dịch như chuyển nhượng cổ phần tại CTCP Đầu tư TCTC và thoái vốn tại CTCP Dầu khí Quốc tế Việt Mỹ mà chưa được ĐHĐCĐ chấp thuận. CTCP Xuất nhập khẩu Bắc Giang cũng bị phạt 85 triệu đồng vì chậm công bố hàng loạt tài liệu quan trọng trong giai đoạn 2024-2026.
Tác động & Nhận định
Các quyết định xử phạt của UBCKNN thể hiện sự chặt chẽ hơn trong quản lý thị trường, đặc biệt là về tính minh bạch thông tin và quản trị doanh nghiệp. Điều này có những tác động tích cực đến niềm tin của nhà đầu tư, thúc đẩy môi trường đầu tư công bằng và hiệu quả hơn. Các doanh nghiệp cần chú ý:
- Tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về công bố thông tin, đảm bảo tính chính xác và kịp thời của các báo cáo tài chính, quản trị.
- Nâng cao năng lực quản trị doanh nghiệp, đặc biệt trong việc xin ý kiến ĐHĐCĐ đối với các giao dịch quan trọng để tránh vi phạm quy định. Việc xử phạt các cá nhân liên quan trực tiếp đến quản lý cũng nhấn mạnh trách nhiệm cá nhân của ban lãnh đạo doanh nghiệp.
Các thông tin về việc xử phạt này sẽ được nhà đầu tư quan tâm để đánh giá rủi ro về tuân thủ pháp luật khi đầu tư vào các doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán.