Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có văn bản gửi các công ty chứng khoán, yêu cầu tăng cường rà soát và giám sát chặt chẽ hoạt động của người hành nghề chứng khoán trên các nền tảng mạng xã hội như Facebook, Telegram, TikTok, và YouTube. Động thái này diễn ra trong bối cảnh các nội dung phân tích, khuyến nghị đầu tư ngày càng phổ biến, với nhiều cá nhân giới thiệu chức danh hoặc nơi làm việc tại công ty chứng khoán khi đưa ra nhận định.
Diễn biến chi tiết
Theo công văn số 3760/UBCK-QLKD ngày 7/5, UBCKNN nhận thấy nhiều tổ chức, cá nhân đang đăng tải nội dung phân tích thị trường, phân tích kỹ thuật và đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ cổ phiếu trên mạng xã hội. Cơ quan quản lý đặc biệt lưu ý về trường hợp cá nhân công khai thông tin làm việc tại công ty chứng khoán khi thực hiện các hoạt động này. Do đó, UBCKNN đề nghị các công ty chứng khoán rà soát hoạt động của người hành nghề và nhân viên, đảm bảo không thực hiện các hoạt động ngoài phạm vi được công ty ủy quyền. Các công ty cũng cần lưu ý việc chia sẻ thông tin và khuyến nghị đầu tư trên mạng xã hội có tính chất tư vấn chứng khoán nhưng không phù hợp với quy chế nội bộ hoặc quy định pháp luật. Trước đó, vào cuối năm 2025, UBCKNN cũng từng có văn bản yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm các quy định liên quan đến hoạt động hành nghề chứng khoán.
Tác động & Nhận định
Động thái của UBCKNN thể hiện nỗ lực siết chặt quản lý đối với hoạt động tư vấn đầu tư trên không gian mạng, nhằm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư và duy trì sự minh bạch của thị trường. Việc này sẽ:
- Nâng cao trách nhiệm của các công ty chứng khoán trong việc quản lý nhân sự.
- Giúp phân định rõ ranh giới giữa chia sẻ thông tin cá nhân và hoạt động tư vấn chuyên nghiệp.
- Giảm thiểu rủi ro cho nhà đầu tư cá nhân khi tiếp nhận các khuyến nghị không chính thức hoặc thiếu kiểm chứng, vốn đã tăng mạnh cùng với sự gia tăng của nhà đầu tư cá nhân và việc sử dụng mạng xã hội làm kênh tiếp cận khách hàng của môi giới.
Điều này có thể khiến các môi giới và nhóm tư vấn đầu tư phải thay đổi cách tiếp cận khách hàng trên mạng xã hội, chuyển sang hình thức tuân thủ pháp luật hơn.