Đề xuất sửa đổi quy định chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán với việc sửa đổi 44 Điều, bổ sung 01 Điều và giữ nguyên 91 Điều. Đề xuất này tập trung hoàn thiện các quy định về chuẩn hóa nhân sự ngành chứng khoán và đẩy mạnh chuyển đổi số trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Theo đưa tin từ CafeF, dự thảo mang đến nhiều điều chỉnh mang tính cốt lõi về chứng chỉ hành nghề và tổ chức vận hành nghiệp vụ.

Những điểm mới trong quản lý chứng chỉ hành nghề là gì?

Dự thảo luật đưa ra các quy định cụ thể nhằm siết chặt trách nhiệm gắn liền với hành nghề thực tế:

• Điều kiện cấp và thu hồi chứng chỉ: Bổ sung yêu cầu sát hạch chuyên môn phù hợp. Đáng chú ý, dự thảo sẽ thu hồi chứng chỉ nếu cá nhân không tham gia tập huấn hằng năm trong 03 năm liên tục, hoặc không làm việc tại các tổ chức sử dụng người có chứng chỉ trong 03 năm liên tục.
• Bỏ quy định cấm cấp lại vĩnh viễn: Dự thảo bỏ quy định người bị thu hồi chứng chỉ do vi phạm các hành vi bị cấm tại Điều 12 thì không được cấp lại, vì các vi phạm này đã có các chế tài xử phạt hành chính hoặc hình sự tương ứng (như cấm hành nghề có thời hạn hoặc vĩnh viễn).
• Tiêu chuẩn người đại diện pháp luật: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải có tối thiểu 01 người đại diện theo pháp luật đáp ứng đầy đủ tiêu chuẩn về tình trạng pháp lý, kinh nghiệm và chứng chỉ tương đương Tổng giám đốc.
• Thúc đẩy giao dịch điện tử: Cho phép công ty chứng khoán ký hợp đồng dịch vụ bằng văn bản hoặc hình thức điện tử phù hợp pháp luật.

Tác động tới nhà đầu tư

• Nâng cao chất lượng tư vấn: Nhà đầu tư cá nhân sẽ được bảo vệ tốt hơn khi đội ngũ môi giới, chuyên viên phân tích bắt buộc phải duy trì cập nhật kiến thức liên tục và gắn bó thực tế với nghề.
• Minh bạch thị trường: Việc bổ sung khái niệm và cơ sở giám sát người hành nghề chứng khoán giúp hạn chế tình trạng mượn chứng chỉ, tăng trách nhiệm giải trình của nhân sự tổ chức tài chính.
• Giao dịch thuận tiện: Quy định hợp đồng điện tử giúp nhà đầu tư tiết kiệm thời gian khi mở tài khoản và sử dụng các dịch vụ tài chính.

Dữ liệu thị trường liên quan

Số liệu từ cơ sở dữ liệu TitanLabs, cập nhật phiên 22/10/2026; bấm vào mã để xem hồ sơ đầy đủ (định giá, dòng tiền, kỹ thuật).