Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra công văn yêu cầu Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (HBS) dừng ngay việc tự ý bán thanh lý cổ phiếu trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng. Động thái này diễn ra sau khi HBS thông qua nghị quyết về phương án bán thanh lý cổ phiếu trên 481 tài khoản khách hàng, được cho là liên quan đến dòng tiền lậu và chiếm dụng. UBCKNN nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ pháp luật về quản lý tài sản khách hàng và cảnh báo sẽ xử lý nghiêm các vi phạm.
Diễn biến chi tiết
UBCKNN đã phát đi công văn yêu cầu Chứng khoán Hòa Bình không được sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi chưa được ủy thác hoặc trái quy định pháp luật. Yêu cầu này được đưa ra sau khi Đại hội đồng cổ đông của HBS vào ngày 12/6/2026 đã thông qua Nghị quyết số 01/2026/NQĐHĐCĐ-HBS. Nghị quyết này giao Hội đồng quản trị và Ban Tổng Giám đốc xây dựng phương án bán thanh lý cổ phiếu trên 481 tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Theo báo cáo của HBS tại Đại hội, số dư chứng khoán trên 481 tài khoản này tính đến ngày 11/5/2026 là 10.220.686 cổ phiếu thuộc 501 mã chứng khoán, với tổng giá trị danh mục hơn 91,65 tỷ đồng. Chứng khoán Hòa Bình nhận định số dư này là kết quả của việc một nhóm lợi ích sử dụng dòng tiền lậu, bao gồm cả tiền mặt chiếm dụng từ kinh phí bảo trì của cư dân Iris Garden để đầu cơ.
Tác động & Nhận định
- Đối với HBS: Việc bị UBCKNN "tuýt còi" cho thấy những rủi ro nghiêm trọng trong hoạt động quản lý tài sản khách hàng và quản trị nội bộ. Điều này có thể ảnh hưởng tiêu cực đến uy tín, niềm tin của nhà đầu tư và khả năng hoạt động của công ty trong tương lai. HBS có thể đối mặt với các biện pháp xử lý nghiêm khắc từ UBCKNN.
- Đối với nhà đầu tư: Sự việc này là lời nhắc nhở về tầm quan trọng của việc lựa chọn công ty chứng khoán uy tín và kiểm tra kỹ lưỡng các điều khoản liên quan đến quản lý tài khoản. Nó cũng nhấn mạnh rủi ro khi có dòng tiền không minh bạch tham gia vào thị trường chứng khoán.
- Tác động thị trường: Mặc dù không ảnh hưởng lớn đến toàn thị trường, vụ việc này góp phần làm gia tăng nhận thức về việc tuân thủ quy định pháp luật trong ngành chứng khoán, đặc biệt là các vấn đề liên quan đến quản lý tài sản khách hàng và chống rửa tiền.
UBCKNN khẳng định sẽ xử lý nghiêm mọi hành vi lạm dụng, chiếm dụng, sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng trái quy định pháp luật, nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, đồng thời duy trì sự minh bạch và ổn định của thị trường chứng khoán Việt Nam.